操纵股市 26名中国人遭美证交会重罚7500万美元

日期:2022-06-28
来源:newtalk
美国证券交易委员会(SEC)近日公布宣布处罚公告,提及 26 名中国散户因操纵美国股市,被联邦法院重罚 7,500 万美元。
 
SEC 公告提到,包括陈爽(Shuang Chen,音译,以下皆为音译)、杜雯雯(Wenwen Du)、高立荣(Lirong Gao)、关静(Jing Guan)、贾同辉(Tonghui Jia)、贾学杰(Xuejie Jia)、史洪磊(Honglei Shi)、孙鲁俊(Lujun Sun)、王外龙(Wailong Wang)、王家栋(Jiadong Wang)、王嘉峰(Jiafeng Wang)、吴琳琳(Linlin Wu)、林星(Lin Xing)、杨勇(Yong Yang)、赵建成(Jiancheng Zhao)和 Forrest(香港)有限公司,上述 15 名中国交易员和一家香港咨询公司被裁定违反《证券法》相关的反欺诈规定。

报道提到,其中有 3 人常往来中美, 23 人常住中国,涉嫌操纵三千多支美国上市证券,获取超 3,100 万美元的非法利润。这些中国人涉嫌输入大量“欺骗”订单,推动市场后再撤单,来回操作,获利相当可观。据 SEC 的诉状提到,这些人反覆操作 3 千多支股票,时间长达 6 年 ( 2013 年起、至少到 2018 年 ),直到 SEC 的工作人员靠分解数据、分析 IP 位址,才找到些人作案的证据。

2019 年 SEC 紧急将 18 人财产冻结,随后增加 2 名被告和 8 名救济被告。在 2020 年要求联邦法院对 15 名中国交易员和一家香港谘询公司做出判决。

今年 6 月,法院裁定 15 人违反证券法相关的反欺诈规定,将取消约 3 千 5 百万美元的不义收益,以及约 598 万美元的判决前利息负有连带责任,每人必须支付 200 万美元的民事罚款。

法院也在 6 月 9 日下令,10名“救济被告”每个人需退回他们在交易之中的盈利,金额从 3 千5 百万美元到 53 万美元不等,外加预判利息,总额约为 150 万美元。